Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas riska novērtēšana
Riska vadības rokasgrāmata- salīdzinājumā ar visu klientu kopumu. Iestādei jānodrošina, ka tās iekšējā kontrole tiek proporcionāli saskaņota ar riskiem, ko rada klienti, tas
- ir, visaugstākā riska klienti būs pakļauti stingrākai kontrolei, piemēram, piemērojot stingrāku klienta izpētes standartu, veicot pastiprinātu klienta darījumu
- puses – naudas sodi un sankcijas. Reputāciju var negatīvi ietekmēt arī esošie un potenciālie klienti ar negatīvu reputāciju; regulatora apdraudējumu